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反洗钱监测报告发布!未来重点关注这些方面

作者: Victoria   日期:2019-04-04 15:41 阅读:  来源:新西兰天维投资  
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【天维网援引FMA消息 Victoria编译】金融市场管理局(FMA)发布了反洗钱和打击恐怖主义融资(AML / CFT)的监测报告,其中列出了上报实体管理层及其董事会需要进一步关注的领域。

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原文:https://www.fma.govt.nz/news-and-resources/media-releases/amlcft-2018-report/

FMA与新西兰央行和内政部一起,是AML/CFT的三大监督机构。目前FMA监测着大约800个报告实体。

该报告涵盖时间为2016年7月1日至2018年6月30日,在此期间,FMA发布了18次书面告,其中包括一次公开警告。

该报告强调了管理层及其董事会需要进一步关注的领域:

1.      AML / CFT方案未评估或更新,以适应企业的当前企业业务

2.      AML / CFT风险评估在风险发生变化时未及时更新

3.      对报告实体而言客户尽职调查(包括增强和持续的帐户监控)仍然存在问题。随着越来越多的报告正在使用电子身份验证,FMA指出,在这方面,AML / CFT方案在一些不足

FMA还列出了未来监测将关注的重点,他们包括:

1.      更加注重及加强对独立审计报告的审查

2.      对新客户开户和账户监控的流程

3.      在进行运营审核时,FMA将更多地关注执行新客户开户等任务的一线员工,评估他们对反洗钱法义务的理解。

FMA监管总监Liam Mason表示:“围绕反洗钱和打击资助恐怖主义的法律已经实施了五年多。我们希望看到更多更成熟的政策,程序和控制措施。“

“FMA要求更多报告实体在监测后采取补救措施。如今,更有可能采取正式的执法行动,因为我们希望被报告实体理解并履行其义务。现在,报告实体已经有了足够的准备时间”

至2017年6月底,FMA确定了有89个问题需要采取补救措施。在2018年同期,这一数据上升至175个。https://www.fma.govt.nz/news-and-resources/media-releases/amlcft-2018-report/

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