新西兰顶级会计师承认内幕交易 主动认罪换撤诉

【天维网援引stuff消息 Jackie编译】   周二（4月9日），新西兰德勤一名前合伙人向法庭承认内幕交易，并认缴了15万纽币罚金。作为交换，控方撤回指控。

原文：Former partner at top accounting firm admits insider trading

Mark Talbot曾是德勤的合伙人    CHRIS MCKEEN/STUFF

被告Mark Stephen Talbot曾是新西兰最大会所之一德勤的前合伙人，2017年卸任。本周二，他在奥克兰高等法院上承认了内幕交易，认领了一项未披露关联利益的指控，并同意交纳15万纽币罚金。此外作为惩罚，他在5年内禁止担任上市公司董事或经理职务。控方则撤回对他的指控。

按照新西兰证券法，内幕交易罪名成立最高可被处以5年监禁或30万纽币罚金，但监管人士认为一般不会有人被施加如此重的惩罚，新西兰第一宗内幕交易案当事人仅被判处6个月居家监禁。

作为顶级会计师，Talbot在2011年到2014年担任新西兰上市公司VMob（即现在的Plexure公司）虚拟首席财务官。所谓虚拟CFO，指具备高专业水准的外部财务顾问为小企业提供虚拟CFO服务。

2014年，新西兰证交所向金融市场监管局（FMA）举报称，Talbot疑似存在内幕交易行为。后者调查发现，VMob获得了日本麦当劳公司的一个合同，预计业绩将大幅上升，而在合同披露之前，Talbot作为首席财务官提前获知了消息，购入了100万股VMob的股票。

金融市场监管局执法部门负责人Karen Chang

VMob虽然是新西兰一家规模不大的公司，却与餐饮巨头麦当劳有着广泛的合作。麦当劳集团2014年与VMob签署全球性协议，推出基于云计算的移动客户互动技术。VMob集团与麦当劳在荷兰、瑞典和日本有了交集。VMob的开发是围绕智能手机和定位系统的，其中还包括了灯塔营销技术。

最终在庭审环节，Talbot承认了内幕交易行为，以换取控方撤回诉讼。

金融市场监管局执法部门负责人Karen Chang称，这对监管部门来说是个合理的结果。如果他拒绝认罪，案件将进入漫长而昂贵的庭审阶段，判决结果还带有不确定性。达成认罪协议同样能起到良好的警示和教育意义，让Talbot承担责任的同时，向市场参与者发出强烈的威慑信息，表明这种行为是不可接受的。

“金融市场监管局对这一解决方案感到满意，这是对Talbot不当行为的适当回应。我们的监管目标已经达成，那就是要求个人对其不当行为负责。”Chang说。

VMob/Plexure公司未被纳入调查范围。