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新西兰顶级会计师承认内幕交易 主动认罪换撤诉

作者: Jackie Shan   日期:2019-04-09 16:18 阅读:  来源:天维网编译  
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【天维网援引stuff消息 Jackie编译】   周二(4月9日),新西兰德勤一名前合伙人向法庭承认内幕交易,并认缴了15万纽币罚金。作为交换,控方撤回指控。

原文:Former partner at top accounting firm admits insider trading

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Mark Talbot曾是德勤的合伙人    CHRIS MCKEEN/STUFF

被告Mark Stephen Talbot曾是新西兰最大会所之一德勤的前合伙人,2017年卸任。本周二,他在奥克兰高等法院上承认了内幕交易,认领了一项未披露关联利益的指控,并同意交纳15万纽币罚金。此外作为惩罚,他在5年内禁止担任上市公司董事或经理职务。控方则撤回对他的指控。

按照新西兰证券法,内幕交易罪名成立最高可被处以5年监禁或30万纽币罚金,但监管人士认为一般不会有人被施加如此重的惩罚,新西兰第一宗内幕交易案当事人仅被判处6个月居家监禁。

作为顶级会计师,Talbot在2011年到2014年担任新西兰上市公司VMob(即现在的Plexure公司)虚拟首席财务官。所谓虚拟CFO,指具备高专业水准的外部财务顾问为小企业提供虚拟CFO服务。

2014年,新西兰证交所向金融市场监管局(FMA)举报称,Talbot疑似存在内幕交易行为。后者调查发现,VMob获得了日本麦当劳公司的一个合同,预计业绩将大幅上升,而在合同披露之前,Talbot作为首席财务官提前获知了消息,购入了100万股VMob的股票。

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金融市场监管局执法部门负责人Karen Chang

VMob虽然是新西兰一家规模不大的公司,却与餐饮巨头麦当劳有着广泛的合作。麦当劳集团2014年与VMob签署全球性协议,推出基于云计算的移动客户互动技术。VMob集团与麦当劳在荷兰、瑞典和日本有了交集。VMob的开发是围绕智能手机和定位系统的,其中还包括了灯塔营销技术。

最终在庭审环节,Talbot承认了内幕交易行为,以换取控方撤回诉讼。

金融市场监管局执法部门负责人Karen Chang称,这对监管部门来说是个合理的结果。如果他拒绝认罪,案件将进入漫长而昂贵的庭审阶段,判决结果还带有不确定性。达成认罪协议同样能起到良好的警示和教育意义,让Talbot承担责任的同时,向市场参与者发出强烈的威慑信息,表明这种行为是不可接受的。

“金融市场监管局对这一解决方案感到满意,这是对Talbot不当行为的适当回应。我们的监管目标已经达成,那就是要求个人对其不当行为负责。”Chang说。

VMob/Plexure公司未被纳入调查范围。


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