@金融从业者：政府有新规定！快点击查看
作者: Jacky Su 日期:2021-11-17 16:39 阅读: 来源:天维网编译
【天维网综合报道】今日（11月17日），新西兰金融市场管理局 (FMA)发布了三种新的自我评估工具，以帮助金融咨询提供商 (FAPs) 获得全面许可，做好准备。
来自FMA的Market Engagement总监John Botica表示，这些工具的发布是对市场反馈的一种回应，旨在帮助金融咨询提供商弥补现有合规流程中的不足。
“完全持证的要求是一个很大的进步，特别是对于较小的咨询业务而言。这些工具旨在帮助他们在成功申请Class 1或Class 2完整牌照前，确定其已满足合规要求的业务，以及其他需做更多工作的业务领域。”
这些工具将采用清单列表的形式，金融咨询提供商可使用这一清单来评估他们现有的业务。
上述工具将与完整的许可牌照申请工具包一起使用，旨在让过渡期间的牌照持有人，更好地申请Class 1或Class 2的完整牌照。
“每家咨询公司都有所不同，新规也承认这一点。”Botica说， “我们希望这些工具有助于鼓励金融咨询提供商评估自身合规水平，并以最适合其业务和客户的方式，应对相关义务和要求。”
据悉，全套自我评估工具将添加到FMA网站的FAP页面（点击查阅）。
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