监管牌照申请及审核程序将被新西兰FMA简化(图)
日期:2017-06-02 10:09:05 阅读: 来源:中金社
新西兰金融市场监管局（FMA）近日公布其首个两年半的牌照相关情况，提出应简化牌照许可申请及审核程序。在过去年两年半时间，根据《2013年金融市场管理法》提交的牌照申请累计253份；在2016年12月1日之前，授权201个监管牌照。
中金社2017年6月1日消息， 新西兰金融市场监管局（FMA）近日公布其首个两年半的牌照相关情况，提出应简化牌照许可申请及审核程序。在过去年两年半时间，根据《2013年金融市场管理法》提交的牌照申请累计253份；在2016年12月1日之前，授权201个监管牌照。
FMA在公告中称，2016年多数企业在申请FMA牌照时都能遵守其义务及新的资格标准，并能调整业务以获得许可。然而部分企业对新的监管要求缺乏足够了解，忽略了正式的申请流程，甚至有些未在新西兰开展任何商业活动的离岸公司也在申请FMA牌照。
针对零售外汇及差价合约（CFDs）方面，FMA自2014年12月开始向外汇等衍生品服务提供商执行金融市场行为法规，包括二元期权及差价合约在内的短期衍生品都受到监管。
FMA要求，自2017年12月开始，任何向新西兰居民提供短期衍生品（清算时间在3天内）的公司，无论其来自新西兰本土还是海外，都必须接受FMA监管。
FMA表示，目前还未持牌的公司应当在2017年8月1日前提出牌照申请。
FMA监管主管Liam Mason表示：“短期衍生品的风险非常高。如果与未受监管的提供商合作，这种风险程度会再度加深。我们收到的投诉中，40%都和未受监管的衍生品提供商有关，主要的问题就是客户无法拿回自己的资金。我们希望这次能够明确衍生品监管的范围。”
“未来的执照申请及审核过程将尽可能地简化；FMA的目标在于通过监管工作促进与持牌公司的合作关系，使它们符合法律规定的标准，从而消除新西兰人的担忧。”Liam Mason补充道。
新西兰金融监管当局从2015年下半年开始，针对零售外汇、差价合约及二元期权等公司监管不断收紧，甚至停止发放新牌照。根据新西兰FMA年报显示，2016年撤销及禁止66家FSP公司。另外，今年初FMA发布的公告显示，截止2016年6月31日的年度执法报显示，共计28家公司被撤销金融服务提供商注册（FSPR）资质。
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