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NZ反洗钱出重拳！FMA对12家企业发出正式警告

作者: Gege　 日期:2017-02-09 07:52:30　阅读: 　来源:天维网编译
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金融市场管理局（FMA）日前根据反洗钱和打击恐怖主义融资法（Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act，简称the Act)第80条款，向12家公司发出正式警告。

　　天维网2月9日报道，援引scoop消息，金融市场管理局（FMA）日前根据反洗钱和打击恐怖主义融资法（Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act，简称the Act)第80条款，向12家公司发出正式警告。

　　根据该法第59（2）条款，FMA要求77家reporting entity（REs）于2016年11月25日前提交其反洗钱和打击恐怖主义融资（AML/CFT）风险评估审计报告，以及AML/CFT计划方案。

　　最终发现其中的12家机构不符合法律规定，9家机构未能按时提交审计报告，2家未理会FMA要求，其中之一未依法提交AML/CFT年度报表。

　　根据法律规定，RE企业必须每两年提交风险评估和AML/CFT项目审计报告，或者根据AML/CFT监管部门要求提交相关报告。

　　FMA监管主任Liam Mason表示，“监管制度已经实施超过三年时间了，企业和个人完全有足够时间来符合相关法律规定，所以我们也采取了相应措施，以确保所有RE企业明确自己应承担的法律义务。”

　　此次被警告的12家公司和个人名称尚未对外公布。9家未能提供审计报告的企业都正在采取积极补救措施。

　　但FMA将对另外两家不理会要求的企业采取进一步措施。


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