新西兰Westpac未能遵守反洗钱法 央行发出警告
作者: Charlona 日期:2021-08-11 10:48 阅读: 来源:天维网编译RNZ
【天维网援引RNZ消息】由于新西兰Westpac未能遵守反洗钱法规定，央行已向其发出正式警告。
央行表示，在2018年7月到2019年2月期间，Westpac的内部系统未能检测也未能汇报近8,000笔海外汇款。
法律要求金融服务提供商向警方和央行报告所有价值超过1,000纽币的海外交易。
但没有迹象表明Westpac参与了反洗钱活动。
Westpac一名发言人表示，Westpac已经向新西兰央行报告了此事，并且非常认真地对待此事。
这位发言人说：“这个问题是由我们报告系统的疏忽错误引起的，这个问题现在已经修复了。”
这不是第一次央行因Westpac违反行业规则而对其进行处罚。
今年3月，由于央行担心其遵守流动性规则，Westpac被要求提交两份独立报告。
2017年，新西兰Westpac被要求增加资本金额，并对其用于评估风险的模型进行独立审查。
央行向Westpac发出警告之际，也公布了对新西兰所有注册银行进行的交易报告和监控调查结果。央行发现，这些银行都有适当的流程和控制措施。
Westpac的评估是单独进行的，尽管Westpac没有公开其规定的交易，但Westpac证明它有令人满意的程序。
央行表示，调查结果表明，这些反洗钱措施的有效性不能仅靠调查来确定，现在应该把调查作为现场检查的一部分。
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