中国成新西兰FSPR号滥用重灾区 FMA决心严惩
日期:2017-09-25 12:24:20 阅读: 来源:汇讯网
以前提醒过投资者，在新西兰，从事金融性质工作的机构或个人均需通过金融服务提供商注册(FSPR)，然而拥有FSPR编号并不等于受FMA监管。
某些拥有FSPR编号却不一定拥有FMA授权的公司，往往利用投资者的一知半解，而宣称受FMA监管，此举不仅损害了投资者利益，也在一定程度上抹黑了新西兰的声誉。
对于这种FSPR滥用行为，新西兰金融市场监管局(FMA)专门发布了一项研究报告，FMA指出：
• 近三年来该机构共收到1,080条消费者投诉，涉及296个公司或个人，其中大部分被投诉者都存在FSPR滥用行为。
滥用FSPR编号的公司一般在新西兰国外拥有分公司或者全部业务都在国外开展，而中国、马来西亚、阿拉伯成为了FSPR被滥用的重灾区。
• 近三年来，FMA每年收到的投诉中，一半以上是关于公司不按客户要求提取资金，或者延迟偿还交易账户中的金额。
近三年FMA收到的FSPR申请共计93项 仅有19项通过审查
• 其他被投诉的行为还包括，交易者在未经客户授权或未通知客户的情况下擅自更改头寸、清除利润余额；关于交易是否激活的纠纷；公司在交易之初向客户允诺高额红利回报，之后却拒绝兑现承诺。
FMA表示，根据新西兰《公司法》，存在FSPR滥用行为公司的负责人需履行相应合规义务，否则FMA有权对违规公司进行警告、行政命令以及刑事指控。
近三年FMA审查的FSP共计115家 其中69家被吊销牌照
另外，FMA曾撤销证券公司Innovative Securities Limited(ISL)的注册信息；此次报告中，FMA也以该公司为例对投资者作出了再度提醒。
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