FMA再次警告：公众不要与该公司和“顾问”合作
作者: Carl 日期:2022-09-01 09:02 阅读:0 来源:天维编译
【天维网综合报道】鉴于Wisdom House Investment Partners Limited和Yuen Pok (Paul) Loo的误导和不诚实行为，金融市场管理局（FMA）已向其发出了永久停止令（stop order）。
网络图片。
在8月15日向Wisdom House和Mr Loo发出临时停止令后，FMA现在确信Mr Loo在发送给Wisdom House客户或潜在客户的电子邮件中冒充自己是财务顾问。另外，该邮件包含了直接或间接提及提供或可能提供金融咨询服务或者可能合理诱使他人要求提供金融咨询服务的声明。
该电子邮件中附有一封自称来自FMA的伪造信函，以表明Wisdom House取得了FMA授予的财务咨询提供者（FAP）牌照。此前，在Mr Loo对其前任雇主实施了严重不当行为后，FMA于2021年12月撤销了Wisdom House的过渡性FAP牌照。
FMA认为，Mr Loo发送给客户的邮件及其随附的伪造信函存在虚假或误导信息，或者可能造成误导或混淆，且含有重大错误描述或重大错误，这些均属于与提供或可能提供金融服务（即金融咨询服务）有关的“限制通信”。
该停止令将禁止Wisdom House和Mr Loo：
• 向他人发送有关金融咨询服务的限制通信（restricted communication）；
• 向任何人提供金融咨询服务；以及
• 代表他人提供货币、证券或其组合的保管、投资、管理等金融服务。
FMA建议公众不要与Loo或Wisdom House发生业务关系或接受其提供的金融服务，也不要向其提供资金。若已是Mr Loo或Wisdom House客户，请与FMA联系。
FMA已就此事启动了刑事调查，但停止令不会影响FMA采取进一步监管行动的权利。
该永久停止令是根据《金融市场行为法》（2013年）第462条发布的。
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