TSB银行与央行和解 将支付385万纽币罚金
作者: Jackie Shan 日期:2021-07-22 13:31 阅读: 来源:天维网编译stuff
【天维网援引stuff消息】 在承认未能遵守反洗钱法规后，TSB银行与新西兰央行达成和解，同意支付385万纽币的罚金。
原文：TSB agrees to $3.85m penalty for money-laundering failures
MARION VAN DIJK/STUFF
今年5月，央行对TSB提起法律诉讼，指控该银行违反反洗钱法规。周四（7月22日），双方提交了和解协议，供惠灵顿高等法院批准。
此前，代表央行出庭的Luke Cunningham & Clere事务所合伙人Richard May向法官Jillian Mallon详细说明了TSB银行四次违反《反洗钱和打击恐怖主义融资法》的行为。早在5年前，央行就对TSB银行发出警告。
不过May也告诉法庭，起诉TSB银行并不代表该银行确实存在资助恐怖主义或洗钱的情况。即便如此，这家银行的违规行为依然很严重，可能被犯罪分子钻漏洞进行洗钱犯罪。
“换句话说，如果这些控制措施缺位或没有有效运作，那么就无法知道是否发生了资恐或洗钱活动。”May说，TSB缺乏足够的程序、流程和控制，未能审查其反洗钱计划，也没有对其房地产业务进行风险评估。
代表TSB出庭的Russell McVeagh事务所的Emmeline Rushbrook表示，TSB是“一家规模不大但为自己感到自豪”的新西兰银行，TSB并没有打算做违法的事，其董事会也没有宽恕这些违规行为。
Rushbrook称，过去一年多，该银行与央行一直在合作，了解违法行为的性质和严重程度，并在将此事提交法庭之前尝试适当的解决途径，称385万纽币的拟罚款在“适当范围内”。
Mallon法官认可TSB与央行的和解，但表示关于其中一项违规行为，TSB的内部系统“似乎已经崩溃”。
版权声明
1. 未经《新西兰天维网》书面许可，对于《新西兰天维网》拥有版权、编译和/或其他知识产权的任何内容，任何人不得复制、转载、摘编或在非《新西兰天维网》所属的服务器上做镜像或以其他任何方式进行使用，否则将追究法律责任。
2. 在《新西兰天维网》上转载的新闻，版权归新闻原信源所有，新闻内容并不代表本网立场。
- 首例！未获海外投资批准购置87公顷土地 投资同伙被判罚
- 做好收钱准备！保险算错账 要给数千客户退款
- 加息势在必行？央行、商业银行都发出警告！
- 哪个国家对自己的经济最有信心？答案就是…新西兰
- 加息箭在弦上，投资的十字路口，该如何决策？
- 补贴生效后NZ新能源车销量大增 日均销量增三倍
- 不卖房子也要收所得税？这种操作可行吗？
- 对于通货膨胀，为什么政府喜闻乐见？
- 调查完成！火箭发射失败的原因是......
- 房贷利率就要涨了？还款成本可能增加一万纽币！
查看所有评论 共（ 条）
友情链接
